多选题:期货公司的期货从业人员不得有( )行为。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司的期货从业人员不得有( )行为。 A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.为客户提供期货相关信息 参考答案: 答案解析:
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向( )报告。 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向( )报告。A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括( )。 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括( )。A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
只要是与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系,就不得担任期货公司独立董事。( ) 只要是与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系,就不得担任期货公司独立董事。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有( )。 申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有( )。A.必须取得学士以上学位 B.从事期货业务3年以上经验 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有期货从业 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案