单选题:中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.行政归属地 B.行业划分 C.人民银行规定 D.属地监管 参考答案: 答案解析:
( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由( )。 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由( )。A.投资者自行负担 B.期货公司负担 C.期货交易所负担 D.投资者和 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。A.风险说明书 B.营业执照 C.公司章程 D.公司资信 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案