单选题:以下关于审计委员会的说法错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下关于审计委员会的说法错误的是( )。 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于l/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担 D.可以提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为 参考答案: 答案解析:
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对 违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案