证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。Ⅰ、责令改正,没收违法所得Ⅱ、处以30万元以上60

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。Ⅰ、责令改正,没收违法所得Ⅱ、处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ、处以违法所得1倍以上

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关于证券承销,以下说法错误的是()。

关于证券承销,以下说法错误的是()。A.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人 B.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议 C.证券代销是

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保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。A.5 B.3 C.2 D.1

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我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。

我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。A.50% B.20% C.15% D.10%

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中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.忠实勤勉 B.审慎监管 C.平

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