单选题:证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。融资融券业务资格申请书 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括( )。应急管理建设目标备份信息系统建设备份数据恢复机制业务恢复或替代措施应急联 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括( )。应急管理建设目标备份信息系统建设备份数据恢复机制业务恢复或替代措施应急联系方式A. A.①②④⑤ B. B.①② 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是( )。建立相 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司从事经营活动,必须做到( )。遵守法律、行政法规遵守社会公德、商业道德诚实守信接受政府和社会公众的监督承担社会责任 公司从事经营活动,必须做到( )。遵守法律、行政法规遵守社会公德、商业道德诚实守信接受政府和社会公众的监督承担社会责任A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照上交所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。 按照上交所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
2013年实施的( )为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。 2013年实施的( )为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.《证券投资基金法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券投资基金托管业务管理办法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案