多选题:期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户 参考答案: 答案解析:
为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( ) 为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
客户应当向( )登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算帐户。 客户应当向( )登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算帐户。A.期货交易所 B.保证金监控中心 C.期货业协会 D.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务 根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务A.期货行情新信息,交易设施 B.代理客户进行期货交易 C.代期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当( )提名并聘请首席风险官 根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当( )提名并聘请首席风险官A.由董事长 B.由监事会 C.由总经理 D.根据公司章程的规定 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。A.有过错 B.有前科 C.是原告 D.知法犯法 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案