单选题：证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资

题目分类：金融市场基础知识
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司开展自营业务要求（）。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见 A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．②③④

参考答案：

答案解析：

根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。 ①证券经纪业务 ②证券承销业务 ③证

根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。 ①证券经纪业务 ②证券承销业务 ③证券自营业务 ④证券投资咨询业务A

分类：金融市场基础知识题型：单选题

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《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行

分类：金融市场基础知识题型：单选题

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A．5 B．

分类：金融市场基础知识题型：单选题

按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。

按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。A．银行存款 B．外国政府债券 C．国债 D．企业(公司)债

分类：金融市场基础知识题型：单选题

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2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)的投资额度调整内容不包括（）。A．取消合格境外

分类：金融市场基础知识题型：单选题