单选题:证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带赔偿责任。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带赔偿责任。 A.发行人 B.发行人的实际控制人 C.发行人的法定代表人 D.发行人的控股股东 参考答案: 答案解析:
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉II. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司的设立方式()。 股份有限公司的设立方式()。A.只能是发起设立 B.只能是募集方式设立 C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本,其余公开向社会公众募集 D.股份有限公司设立包 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。A.50 B.100 C.200 D.500 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格,由()批准。 银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格,由()批准。A.当地政府 B.银监会 C.证监会 D.人民银行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所的收入所得应优先用于()。 期货交易所的收入所得应优先用于()。A.员工工资发放 B.利润分配 C.投资 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案