多选题:发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( ) A.资产管理业务被有权机关调查 B.客户提前终止资产管理委托 C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施 D.客户资产净值发生变化 参考答案: 答案解析:
对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。A.补充期货交易所结算资金的流动性 B.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务 C.为客户交存保证金,支付税 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案