单选题:证券公司治理基本要求是( )。建立健全组织架构、明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账户 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司治理基本要求是( )。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为 A.①②④ A.建立健全组织架构、明确职责划分 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.①②③ B.不得侵犯客户合法权益 B.不得侵犯客户合法权益 C.①③ C.建立完备的内部控制体系 C.建立完备的内部控制体系 D.①②③④ D.实时监控有关账户的交易行为 D.实时监控有关账户的交易行为 参考答案: 答案解析:
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应 《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成 《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告 按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范会员管理制度A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案