单选题:未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 A.给予警告,并处5万元以下罚款 B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款 D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款 参考答案: 答案解析:
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之Et起未逾( 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司变更名称的,应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 期货公司变更名称的,应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.2个 B.3个 C.5个 D.10个 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。 在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是根据《期货公司管理办法》等有关规定制定的。( ) 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是根据《期货公司管理办法》等有关规定制定的。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。A.行业管理 B.监督 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案