多选题:证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.境内分支机构负责人 参考答案: 答案解析:
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。A.仔细核对客户身份 B.请客户出示公证书 C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。A.收入状况 B.职业状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。 一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。A.发起人 B.投资者 C.投资银行 D.资信评级机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 B.证券投资者保护基金管 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案