单选题:下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有( )。Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可Ⅱ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有( )。 Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
融资融券业务管理的基本原则包括( )。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则 融资融券业务管理的基本原则包括( )。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全 2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。Ⅰ.保荐职责Ⅱ.保荐业务规程 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
男,52岁。因咳嗽、胸闷、气短1周收入住院。查体:T37.5℃,R24次/分,口唇发绀,左锁骨上可触及一花生米大之淋巴结 男,52岁。因咳嗽、胸闷、气短1周收入住院。查体:T37.5℃,R24次/分,口唇发绀,左锁骨上可触及一花生米大之淋巴结,质硬、固定、无压痛,气管向左侧移位,右 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案