单选题:客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
下列不属于变相公开发行证券特征的是( )。 下列不属于变相公开发行证券特征的是( )。A.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告等公开方式或变相公开方式向社会公众发行 B.公司股东自行以公开方式向社 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人在持续督导期间,实际盈利低于盈利预测达( )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理 发行人在持续督导期间,实际盈利低于盈利预测达( )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券投资服务 D.证券投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于合格投资者的是( )。 下列属于合格投资者的是( )。A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C.公司、企业等机构净资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案