多选题:期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( )。 A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告 D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 参考答案: 答案解析:
单一资产管理客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。 单一资产管理客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。 A.200 B.150 C.120 D.100 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院应予支持。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任,下列各项中 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任,下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。 A.客 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。 A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案