单选题:我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。 A.禁止分析师向投资银行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 C.禁止投资银行部门审查研究报告及其审查 D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 参考答案: 答案解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,必须采取承销团的形式来销售。 根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,必须采取承销团的形式来销售。A.1000 B.2000 C.3000 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是( )。 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是( )。A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。A.已对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求 B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司 B.证券交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案