单选题:证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。 A.3~12 B.3~6 C.1~12 D.1~6 参考答案: 答案解析:
以会计资本为基础计算的资本充足率,是监管部门限制银行过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要工具。 以会计资本为基础计算的资本充足率,是监管部门限制银行过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要工具。A.正确 B.错误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从资金交易业务类型来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。 从资金交易业务类型来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。A.正确 A.正确 B.错误B.错误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
如果经营部门认为限额已不能满足业务发展而需要调整,应正式提出申请,风险管理部门对申请做出评估,如确需调整,则重新测算限额 如果经营部门认为限额已不能满足业务发展而需要调整,应正式提出申请,风险管理部门对申请做出评估,如确需调整,则重新测算限额和经济资本,并在所授权限内对限额进行修正 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
限额通常针对业务条线和法律实体,按照( )设定。 限额通常针对业务条线和法律实体,按照( )设定。A.收入 B.负债 C.所有者权益 D.流动性 E.资本 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案