单选题:由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( ) 参考答案: 答案解析:
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。A.2010年8月2日 B.2012年8月2日 C.2010年10月1日 D.2013年8月2日 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。A.80% B.70% C.60% D.5 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。 下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案