多选题:证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括( )。 A.公司和行业的研究报告 B.上市公司的详细资料 C.股票市场变动态势的商情报告 D.经济前景的预测分析和展望研究 参考答案: 答案解析:
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。A.反洗钱义务履行及责任划分 B.销售费 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。A.责令改正 B.给予警告 C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
有限责任公司董事会行使的职权包括( )。 有限责任公司董事会行使的职权包括( )。A.执行股东会的决议 B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C.决定公司的经营计划和投资方案 D.修改公司章程 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户 证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1 B.3 C.5 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。A.中国证 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案