证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资 证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。 证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。 A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案