单选题:根据《证券市场禁入规定》,可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券市场禁入规定》,可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ 配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ 违法行为是他人指使、胁迫的 Ⅳ 已依法被追究刑事责任的 A.Ⅲ、Ⅳ A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以 期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于E类证券公司的说法,错误的是( )。 下列关于E类证券公司的说法,错误的是( )。A.被依法采取责令停业整顿的证券公司 B.被依法评价计分低于60分但高于0分的证券公司 C.被 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与( )分开管理, 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与( )分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是( )。 证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是( )。A.全面原则 B.合理原则 C.需知原则 D.合法原则 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法,错误的是( )。 关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法,错误的是( )。A.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 B.保荐代表人应当满足发行人的所有要求 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案