单选题：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。 A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下

参考答案：

答案解析：

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A．1

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内．从证券池内选择证券进行投资。（　　）

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内．从证券池内选择证券进行投资。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　）

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）

《证券公司风险控制指标管理办法》规定．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题