单选题:证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告, 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。 A.15日 B.30日 C.60日 D.4个月 参考答案: 答案解析:
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是 ( )。 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是 ( )。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内.从证券池内选择证券进行投资。( ) 自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内.从证券池内选择证券进行投资。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( ) 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
《证券公司风险控制指标管理办法》规定.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( ) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案