单选题:在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。 A.直接行为人 B.直接负责的主管人员 C.企业 D.个人 参考答案: 答案解析:
根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行, 根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理 对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,证券经纪 根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,证券经纪人承担持续督导责任。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。A.受他人胁迫参与信息披露违法行为 B.不直接从事经营管理 C.配合证券监管机构调查且有立功表现 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案