多选题：根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守

题目内容：

根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行以下哪些处理?（　　） A．罚款
B．记过
C．追究管理负责人的责任
D．开除
E．及时取消其相关从业资格

参考答案：

答案解析：

根据审慎性原则的要求，商业银行在利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应该（　　）。

根据审慎性原则的要求，商业银行在利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应该（　　）。A．了解客户的风险偏好 B．了解客户的风险认知能力 C．评估客户的财务状况

分类：个人理财题型：多选题

商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向监管机构报送（　　）等文件。A．业务实施方案 B．拟申请业务介绍 C．中国银行监督管理委员会要求的其他文件和资料 D．商

分类：个人理财题型：多选题

在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合（　　）的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制，保障理财资金投资管理

分类：个人理财题型：多选题

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用（　　）等指标。[2013年11月真题]A．风险价值限额 B．交易限额 C．期权限额 D．错配限

分类：个人理财题型：多选题

商业银行开展个人理财业务，在进行相应市场风险管理时，应对（　　）等主要金融政策的调整与改革进行充分的压力测试。A．利率 B．债券 C．汇率 D．信托 E．证券

分类：个人理财题型：多选题