单选题:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案: 答案解析:
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓 C.禁止投行部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案