单选题:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核 参考答案: 答案解析:
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓 C.禁止投行部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A.25% B.30% C.35% D.40% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案