多选题:经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 参考答案: 答案解析:
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓 C.禁止投行部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的, 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A.25% B.30% C.35% D.40% 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( ) 证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立,也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。 ( ) 募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立,也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案