单选题:直销是一种基金管理人把基金份额出售给投资者的销售模式,我国属于这一销售模式的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 直销是一种基金管理人把基金份额出售给投资者的销售模式,我国属于这一销售模式的是( )。 A.通过基金公司的理财经理进行的销售 B.通过投资公司的财务顾问进行的销售 C.通过证券公司的理财经理进行的销售 D.通过银行的理财经理进行的销售 参考答案: 答案解析:
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的( )。 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的( )。 A.监管对象具有广泛性 B.监管活动具有自觉性 C.监管主体及其权限具有 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括( )。 基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括( )。 A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于合规投诉处理说法错误的是( )。 下列关于合规投诉处理说法错误的是( )。 A.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是( )。 基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是( )。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )保障基金投资人的合法利益。 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )保障基金投资人的合法利益。 A.优先 B.其次 C.最后 D.不必 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案