单选题:证券市场按交易活动是否在固定场所进行,可以分为( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券市场按交易活动是否在固定场所进行,可以分为( )。 A.股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场 C.场内市场和场外市场 D.国内市场和国际市场 参考答案: 答案解析:
目前,我国证券公司监管制度包括( )I 信息报送 II 信息披露制度 III 合规管理制度 IV 客户交易结算资金第三方 目前,我国证券公司监管制度包括( )I 信息报送 II 信息披露制度 III 合规管理制度 IV 客户交易结算资金第三方存管制度 A.I、II、III 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )I 信息公开披露制度 II 信息报送制度 III 董事会会议内容公开制 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )I 信息公开披露制度 II 信息报送制度 III 董事会会议内容公开制度 IV 年报审计监管 A.I 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件( )I 经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司 II 公司治理健 证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件( )I 经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司 II 公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
会计师事务所申请证券资格,应当具备的条件是( )I 依法成立5年以上 II 质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执 会计师事务所申请证券资格,应当具备的条件是( )I 依法成立5年以上 II 质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好 III 注 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金,分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或 单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金,分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案