多选题:转融通业务出现( )异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 转融通业务出现( )异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 A.不可抗力 B.意外事故 C.技术故障 D.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定 参考答案: 答案解析:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。A.抽样调查 B.现场检查 C.非现场检查 D.全面检查 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券、期货投资咨询管 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券投资者保护基金的来源有( )。 证券投资者保护基金的来源有( )。A.国内外机构、组织及个人的捐赠 B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金 C.发行股票、可转 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B.相关业务技术系统建设情况说明 C.参与转融 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案