判断题:证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。( ) A.正确 B.错误 答案解析:
期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )A.正确B.错 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司( )中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司( )中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。A.董事长 B.总经理 C.副总经理 D.交易员 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。 下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事 B.期货公司 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。A.3 B.5 C.10 D.15 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案