多选题:从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用 B.品行端正,具有良好的职业道德 C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 参考答案: 答案解析:
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当( )时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当( )时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。 A.调整高级管理人员职责分工的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。 A.划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.收付期货保证金 D.存取期货保证金 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。 下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案