单选题:期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。 A.买卖自负 B.外控合规 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.利润最大化 参考答案: 答案解析:
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照()原则,严格落实《关于建立股指期货投资 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定,采取相应的监管措 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定,采取相应的监管措施?( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案