单选题:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品或提供服务的过程中,禁止进行的活动有( &ems 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品或提供服务的过程中,禁止进行的活动有( ) Ⅰ 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 Ⅱ 向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务 Ⅲ 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务 Ⅳ 向投资者就不确定的事项提供确定性的判断 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
根据《发布证券研究报告执业规范》,证券研究报告质量审核应当遵循( )等内容,重点关注研究方法和研究 根据《发布证券研究报告执业规范》,证券研究报告质量审核应当遵循( )等内容,重点关注研究方法和研究结论专业性和审慎性。 Ⅰ 信息处理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立,( )是自营业务 证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立,( )是自营业务投资运作最高管理机构,负责确定具体的资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险应由该基金的( ) 如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险应由该基金的( )A.基金当事人共同承担 B.基金发起人承担 C.基金管理人负责承担 D.基金持有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于法律关系的说法,错误的是( ) 下列关于法律关系的说法,错误的是( )A.法律主体主要包含自然人、组织和国家 B.对于自然人来说,有权利能力一定有行为能力 C.法律关系客 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券发行监管以( )为中心。 证券发行监管以( )为中心。A.中介机构尽职尽责 B.发行审核委员会严格审核 C.事前问责,事后追究 D.强制性信息披露 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案