单选题:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险 参考答案: 答案解析:
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。( ) 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。 期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。 A.公司内部其他人员 B.公司审计人员 C.研究分析人员 D.投资 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤 期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A.伪造 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案