基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。A.销售的基金产品是否经过核准 B.销售主体是否具备相应资格 C.基金销售过程中是否遵循适用性原则 D.基金宣传推 分类:证券投资基金(旧版) 题型:判断题 查看答案
督察长的执业素质和行为规范有( )。 督察长的执业素质和行为规范有( )。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 分类:证券投资基金(旧版) 题型:判断题 查看答案
中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因 中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人 分类:证券投资基金(旧版) 题型:判断题 查看答案
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。 A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全 B.内部 分类:证券投资基金(旧版) 题型:判断题 查看答案
基金管理公司办理重大变更事项,有下列( )情形,须报中国证监会批准。 基金管理公司办理重大变更事项,有下列( )情形,须报中国证监会批准。 A.变更经营范围 B.公司变更注册资本、变更股东出资比例 C.修改章程 D.变更名称、居 分类:证券投资基金(旧版) 题型:判断题 查看答案