单选题:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 I.集中管理原则 II. 合法合规原则 III 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 I.集中管理原则 II. 合法合规原则 III. 独立运行原则 IV. 统一运行原则 A.I、 II、 III B.II 、III 、IV C.I、 IV D.I 、II、 III 、IV 参考答案: 答案解析:
关于人民陪审员,下列哪些选项是正确的? 关于人民陪审员,下列哪些选项是正确的?A.各级法院审判第一审刑事案件,均可吸收人民陪审员作为合议庭成员参与审判 B.一审刑事案件被告人有权申请由人民陪审员参加合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记A.I、II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
市场经济体制下政府应是()。 市场经济体制下政府应是()。A.生产活动的组织者 B.经营活动的组织者 C.企业的直接领导者 D.宏观经济管理者和社会经济生活调节者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案