单选题：不得注册为投资主办人的情形有（　　）。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．被协会采取纪律处分未满2年Ⅲ．未通过

题目内容：

不得注册为投资主办人的情形有（　　）。
Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ．被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

从业务监管角度来看，与证券和基金不同，银行理财产品目前尚无法律形式的文件进行规范。（　　）

从业务监管角度来看，与证券和基金不同，银行理财产品目前尚无法律形式的文件进行规范。（　　） A．对 B．错

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下列基金中，具有“准储蓄”之称的是（　　）。 A．货币市场基金 A．货币市场基金 B．封闭式基金 B．封闭式基金 C．开放式基金 C．开放式基金 D．资本市场

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下列关于理财顾问服务特点的描述，不正确的是（　　）。 A．主体是商业银行 B．服务的目的是实现客户资产增值 C．从客户利益最大化的角度为客户提供理财建议 D．

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证券公司的法定代表人离任的，证券公司应当自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A．1 B．2 C．3 D．4

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理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为(　　)。A．私人银行客户、财富管理客户、理财业务 B．私人银行客户、理财业务、财富管理客户 C．理

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