单选题:基金监管从内容上未涉及到对以下( )的监管。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金监管从内容上未涉及到对以下( )的监管。 A.基金机构的市场准入 B.基金机构从业人员的资格 C.基金机构从业人员的行为 D.基金投资人 参考答案: 答案解析:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况,以下投资者中 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况,以下投资者中不属于此类投资者的是( &em 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。 关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度 B.基金监管机构职权的取得应 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。 Ⅰ投资合规性风险 Ⅱ 信息披露合规性风险 Ⅲ 销售合规 上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。 Ⅰ投资合规性风险 Ⅱ 信息披露合规性风险 Ⅲ 销售合规性风险 Ⅳ 反洗钱合规性风险A. 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金客户档案管理与保密,以下表述错误的是( )。 关于基金客户档案管理与保密,以下表述错误的是( )。A.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任,对重要业务环节实行双人双岗 B.数 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案