下列关于外部审计和银行监管的说法中,正确的有( )。

下列关于外部审计和银行监管的说法中,正确的有( )。 A.银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价 B.外部审计侧重于金融机构合规管理与风险控制的分

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健全的风险管理体系具有的功能包括( )。

健全的风险管理体系具有的功能包括( )。 A.系统管理 B.微观管理 C.操作管理 D.自觉管理 E.动态管理

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操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别,其中人员因素方面的表现包括( )。

操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别,其中人员因素方面的表现包括( )。 A.职员欺诈 B.失职违规 C.违反用工法律 D.流程不健全

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( )是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益,而通过各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。

( )是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益,而通过各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。 A.违规风险 B.反洗钱 C.洗钱罪 D.反洗钱管

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下列关于区域风险限额管理的说法中,正确的是( )。

下列关于区域风险限额管理的说法中,正确的是( )。 A.我国区域风险限额都是作为指导性的弹性限额 B.国外银行一般会对一个国家内的某一区域设置区域风险限额 C.

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