多选题:期货公司应当建立健全( ),严格落实投资者适当性制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当建立健全( ),严格落实投资者适当性制度。 A.内控 B.合法制度 C.合规制度 D.风险制度 参考答案: 答案解析:
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份( )等进行审查。 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份( )等进行审查。A.合法性 B.真实性 C.一致性 D.同一性 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对 ( )及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,情节严重的,根据( )第七十条进行处罚。 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,情节严重的,根据( )第七十条进行处罚。A.《期货交易所管理办法》 B.《期货从业人员管理办法》 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于客户交易编码注销的表述,正确的是( )。 下列关于客户交易编码注销的表述,正确的是( )。A.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所。 B.期货公司应当 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案