多选题:期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。 A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 参考答案: 答案解析:
期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.12 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。 期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。 A.董事 B.高级管理人员 C.监事 D.财务负责人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。 经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。 A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。 ( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是( )。 下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是( )。 A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案