单选题:中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括(  )。责令改造、给予警告,没收违法所得;可以并处50万元以上500万

题目内容:
中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括(  )。
①责令改造、给予警告,没收违法所得;可以并处50万元以上500万元以下的罚款
②情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款
④证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任 A.①②③
A.①②③
A.①②③
A.责令改正、给予警告,没收违法所得
A.责令改正,给予警告,没收违法所得
A.责令改正,给予警告,没收违法所得
A.责令改正,给予警告,没收违法所得
B.①②③④
B.①②③④
B.①②③④
B.可以并处50万元以上500万元以下的罚款 情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款
B.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
B.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
B.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
C.①③④
C.①③④
C.①③④
C.情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款
C.处50万元以500万元以下的罚款
C.处50万元以500万元以下的罚款
C.处50万元以500万元以下的罚款
D.①②④
D.①②④
D.①②④
D.证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
D.处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
D.处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
参考答案:
答案解析:

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量(  )%

查看答案

持有公司(  )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、

持有公司(  )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1% A.

查看答案

按照《刑法》第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下

按照《刑法》第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1

查看答案

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉(  )。

查看答案

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(  )。

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(  )。A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或

查看答案