多选题:对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。 A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在证监会网站公示 参考答案: 答案解析:
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。 A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.当日无负债结算制度 D.持仓限额和大户持仓报告制度 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
“内幕信息的知情人员”,是指由于其( ),能够接触或者获得内幕信息的人员。 “内幕信息的知情人员”,是指由于其( ),能够接触或者获得内幕信息的人员。 A.管理地位 B.监督地位 C.职业地位 D.作为专业顾问履行职务 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于责任承担的表述正确的是( )。 下列关于责任承担的表述正确的是( )。A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承,担赔偿责任 B.期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《行政复议法》的规定,行政复议决定书发生法律效力的时间是( )。 根据《行政复议法》的规定,行政复议决定书发生法律效力的时间是( )。A.该决定书作出之日 B.该决定书送达之日 C.该决定书作出之日起第15日 D.该决定书送 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取 客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案