单选题:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。 A.警告,并处以5000元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格 参考答案: 答案解析:
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。 期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案