单选题:申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。已取得证券从业资格被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。 下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件 B.证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是( )。最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是( )。最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有3年黄金投资经验的王某最近一年末净资产1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
规范性法律文件系统化是法律完备阶段的重要工作,其方法主要包括( )。 规范性法律文件系统化是法律完备阶段的重要工作,其方法主要包括( )。A.立法规划 B.法律汇编 C.立法建议 D.法律编纂 E.法律清理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
行政诉讼所要解决的纠纷一般发生在( )之间。 行政诉讼所要解决的纠纷一般发生在( )之间。A.行政机关与行政机关 B.行政机关与行政机关工作人员 C.行政机关与公民、法人或者其他组织 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案