单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I 在受托报送申

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ 未依法履行持续督导义务的 IV 采取正当竞争手段进行竞争的 A．I II Ⅲ
B．II Ⅲ IV
C．I II Ⅲ IV
D．I IV

参考答案：

答案解析：

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（　　）

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（　　）A．正确 B．错误

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是（）。

下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是（）。A．不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益 B．不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。A．合规 B．真实 C．准确 D．完整

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（　　）。

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（　　）。A．不得混合操作 A．不得混合操作 B．资金可以混合但业务必须分离 B．资金

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