单选题:基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。 A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上都正确 参考答案: 答案解析:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中, 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。A.投资合规性风 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 ( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999-12-1 B.2001-9-1 C.2002-2-1 D.2005-3-1 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与 ( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。 我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与 ( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.监管机 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案