多选题:下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 参考答案: 答案解析:
期货公司会员应当为客户( )。 期货公司会员应当为客户( )。A.提供合理的投诉渠道 B.告知投诉的方法和程序 C.妥善处理纠纷 D.督促客户依法维护自身权益 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有( )。 以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有( )。A.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确 甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( )。A.应当经甲公司所在地中国 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员( )公示信息。 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员( )公示信息。A.收入 B.学历 C.资格 D.年龄 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案